來源：國華項目管理，工程造價管理

近年來，越來越多的平臺公司項目采用EPC模式招標。結(jié)合大型開發(fā)商早已廣泛使用的模擬清單招標方式，國有投資項目基于施工圖的工程量清單招標方式，以及費率報價招標方式的特點，形成了一種具有地方特色的EPC項目模擬清單招標方式。

對于平臺公司來說,由于EPC項目具有招標時間短、成本管理容易、成本管理風險小等優(yōu)點，越來越受到平臺公司的青睞。由于平臺公司的EPC項目由于必須接受政府審計部門的監(jiān)管，而工期緊的大型項目，往往需要采用邊設(shè)計邊施工的方式加快建設(shè)進度，招標時的設(shè)計不完備，導致不便于采用總價包干的合同，而只能采用固定單價合同。因而參考大型開發(fā)商常用的模擬清單招標，目前正成為主流的EPC項目招標方式。

一、模擬清單的優(yōu)點

（1）和開發(fā)商模擬清單招標、費率報價招標一樣，能在只有方案圖、甚至只有概念圖的時候快速確定實施單位，極大的減少了項目前期時間。

（2）和施工圖清單招標一樣，利用清單計價的優(yōu)勢，確定清單子目的綜合單價和主要材料設(shè)備單價，可以通過適當?shù)捻椖刻卣骱途幹普f明來規(guī)避一些容易后期扯皮的事，減少后期造價管理的工作量，且提高結(jié)算效率。

（3）相比施工圖清單招標，在編制清單的時候，由于沒有圖紙工程量計算環(huán)節(jié)，可以把工作重心放在清單開項、組價，以及清單編制說明上來，有利于提高清單質(zhì)量，一定程度上降低不平衡報價的機會。

（4）相比費率報價招標，極大地減少了后期的認質(zhì)認價的工作量。且用限額設(shè)計來進行總價控制就具有了可操作性。

（5）相比起開發(fā)商模擬清單招標，采用國標規(guī)范編制的清單能滿足現(xiàn)行的政府招投標流程和審計監(jiān)管需要。

（6）相比起施工圖清單招標，由于是EPC模式，是設(shè)計施工總承包，因設(shè)計錯誤、疏漏引起的成本增加由總承包單位自行承擔，故極大的減少后期簽證數(shù)量。

二、模擬清單的缺點

模擬清單對于清單編制單位的業(yè)務(wù)能力和業(yè)主單位的管理能力提出了更高的要求。

（1）在清單編制階段，由于沒有施工圖支撐，清單單價與總價沒有關(guān)聯(lián)性，可能會出現(xiàn)綜合單價價格偏高，而總價偏低的情況，造成結(jié)算價超中標價。

（2）在清單編制階段，需要預估可能會用到的清單項，為了覆蓋盡可能多的范圍，減少清單缺項，就會造成清單項目非常多，這樣又要確保每一項的綜合單價都合理，在工程量清單和招標控制價編制審核時間不足時，更容易出現(xiàn)清單項目特征錯誤或組價錯誤。

（3）在清單編制階段，有一些專業(yè)因為本身參數(shù)千變?nèi)f化，無法預先列項，比如弱電工程和配電箱，這樣就會造成后期單獨招標或者大規(guī)模認價的情況。

（4）此模式在一定程度上限制了投標人自由報價的權(quán)力，且承擔了控制價不合理低的風險。

三、模擬清單招標的大致流程

（1）由清單編制單位根據(jù)業(yè)主提供的EPC項目的方案圖或者效果圖和其他項目信息，按照編制一般施工圖招標清單的方式，再結(jié)合相似工程盡量預估可能會用到的清單項目，確定分部分項清單和單價措施項目清單的開項和特征描述，計算招標控制價的相應(yīng)單價。

（2）同時分析大量相似工程的造價指標、考慮各種影響價格的因素，結(jié)合本工程的項目信息，確定項目控制價的總價措施費、其他項目、規(guī)費、總價。

（3）根據(jù)已經(jīng)確定的總價，結(jié)合項目信息，反扣填寫模擬工程量，從而形成既有量也有價的已標價工程量清單。

（4）編制控制價清單編制說明、招標清單編制說明。

（5）投標人在投標的時候只報總價，然后根據(jù)公式：總體修正比例=（（招標控制價總價-控制價中不可競爭費用）-（投標總價-控制價中不可競爭費用））/（招標控制價總價-控制價中不可競爭費用）×100%，控制價中不可競爭費用通常包含控制價中安文費、控制價中規(guī)費、控制價中暫列金等。在第一階段清標的時候，按總體修正比例修正所有已標價清單中的分部分項和單價措施項目，以及除安文費以外的總價措施項目的綜合單價從而形成中標綜合單價。至于安文費、暫列金、規(guī)費、稅率如何報價、如何結(jié)算可在編制說明中結(jié)合現(xiàn)行標準、規(guī)范另外約定。

（6）在簽訂施工合同的時候明確需進行限額設(shè)計，達到了總價控制的目的。（7）在施工圖達到深度要求后進行施工圖預算編制。同時，與投標價進行

對比，如果出現(xiàn)預算價超投標價，甚至于超控制價的情況則調(diào)整設(shè)計，進行限額設(shè)計，控制造價。

（8）施工圖預算在各方核對完定稿后，根據(jù)施工圖預算進行進度款支付和結(jié)算。

四、模擬清單編制和運用的要點

1、清單子目的確定

模擬清單既要求列項包括的范圍盡量的廣，又需要保證各個列項的單價合理。要同時滿足這兩個要求是很困難的，列項的范圍過于廣，會造成整個工程的項目非常多，經(jīng)常一個EPC項目的模擬清單所有不重復的項目加一起能達到幾千項。由于項目如此之多，造成了很難保證每一條項目的價格都合理。

（1）對于編制單位，就需要具有很高的技術(shù)積累，在日常工作中多積累不同項目的模擬清單，并根據(jù)工程的實施過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時更新維護公用模擬清單。從零開始編制一個模擬清單的工作量并不一定低于編制一個施工圖招標清單。

（2）對于業(yè)主，可以讓方案設(shè)計單位提供各個專業(yè)的擬用措施表、擬用材料表，特別是要體現(xiàn)擬采用的新工藝、新材料，來讓編制單位在編制模擬清單的時候更有目的性，且同時可以一定程度約束之后施工圖設(shè)計階段的設(shè)計單位對于措施、材料的選用。同時，向?qū)嵤┎块T、設(shè)計部門、實際使用單位或者運營部門索要品牌表、技術(shù)要求、特殊的需求等約束信息。

（3）在設(shè)計提供的資料基礎(chǔ)上，在列項的時候適當放大列項區(qū)間。比如設(shè)計提供的材料表中有：閘閥DN100、閘閥DN150兩種材料，在列項的時候可以增加閘閥DN50、閘閥DN65、閘閥DN125、閘閥DN200等。

（4）還可以對于定額進行一些簡化后列項。比如風管，定額是根據(jù)材質(zhì)、截面形狀、周長、風管厚度來劃分的，而在編制模擬清單的時候可以簡化為根據(jù)材質(zhì)、周長來列項，截面形狀和風管就綜合考慮，這樣可以大幅降低清單項目數(shù)量，提高清單的可維護性，

例如：鍍鋅鋼板風管周長≤800mm；鍍鋅鋼板風管 800mm＜周長≤2000mm；鍍鋅鋼板風管 2000mm＜周長≤4000mm；鍍鋅鋼板風管 4000mm＜周長≤6000mm。簡化的原則是對價格影響小的因數(shù)綜合考慮。

2、編制范圍的確定

在編制的前期階段就應(yīng)該確定編制范圍，主要是如何劃分單項工程、單位工程，并確定哪些是EPC招標范圍、哪些是業(yè)主直接發(fā)包的、哪些是專業(yè)工程暫估價，建立清單編制和指標分析表的框架，做到不重不漏。

3、總價的確定

由于沒有施工圖，模擬清單的總價通常是根據(jù)相似工程的指標確定的，這需要編制單位具有很高的技術(shù)積累，合理地確定造價指標是重點也是難點。這里的總價一定能分解，需要形成詳細的指標表，為后續(xù)的限額設(shè)計提供依據(jù)。

4、清單編制說明的編寫

清單編制說明分為招標清單編制說明和招標控制價編制說明。一般來說，招標清單編制說明更重要，主要精力也應(yīng)該放在這上面。清單編制說明，主要由以下幾條構(gòu)成。

（1）工程概況；

（2）工程招標和分包范圍；

（3）清單編制依據(jù)；

（4）工程相關(guān)的施工和驗收規(guī)范工程質(zhì)量、材料、施工等的要求；

（5）投標報價說明；

（6）可調(diào)材料調(diào)差、政策性調(diào)整及新增變更處理；

（7）投標報價注意事項。

由于是EPC招標，很多合同條款，特別是涉及造價的條款都是以招標清單編制說明為依據(jù)來擬定，這也是今后實現(xiàn)合理的造價控制的重要保障。其中投標報價說明需要明確如何報價、如何清標、如何確定施工圖預算、專業(yè)工程暫估價如何計價，還有如何期中支付、如何結(jié)算等。而投標報價注意事項主要是明示各種涉及造價的相關(guān)風險及明確相應(yīng)的風險由誰承擔。其主要目的還是規(guī)避甲方的風險，同時提高清單在造價管理時的可操作性。

5、清單的審核

單價合理是總價可控的必要條件之一。不但編制單位內(nèi)部需要對于清單單價認真復核，建設(shè)單位最好也應(yīng)組織專業(yè)人員對于單價的合理性進行實質(zhì)性審查。

6、設(shè)計變更管理

設(shè)計合理也是總價可控的必要條件之一。在實施過程中，業(yè)主需要加強對于設(shè)計變更的管理，嚴格按照招標時的技術(shù)標準和要求進行設(shè)計。特別當設(shè)計突破原方案設(shè)計，或者最新版比起之前各個版本的圖紙有重大變化時，必須提供合理的理由，且通過甲方的技術(shù)審核和造價管理單位的造價審核后才能執(zhí)行，以防止EPC單位有意修改設(shè)計，形成需重新組價項目和需認質(zhì)核價的新材料設(shè)備，提高結(jié)算價。

7、注重限額設(shè)計

限額設(shè)計是總價控制的主要手段。由于EPC工程是邊設(shè)計邊施工，因此所有的限額設(shè)計手段只能針對未施工部分，所以對于過控單位清標的時效性有很高的要求。大型項目可以進行多次分階段清標，一旦發(fā)現(xiàn)清標結(jié)果相比控制指標有大的偏差應(yīng)當及時給業(yè)主預警，從而組織各方進行限額設(shè)計。

此種模擬清單招標方式是順應(yīng)時勢而生，既有很多優(yōu)點也有很多缺點。要運用好模擬清單，需對清單編制單位提出更高的要求。模擬清單編制人員不但要有較高的造價專業(yè)知識和技能，還應(yīng)有較高的設(shè)計和施工的專業(yè)知識和技能，從而確保能在較短的時間內(nèi)編制出高質(zhì)量的模擬清單，真正實現(xiàn)加快建設(shè)進度、合理確定工程造價的目標。

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